深圳证监局近日发布关于对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，深圳赛亚资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在募集私募证券基金时未与投资者签订基金合同的情形。
相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
赛亚资本在市场上有一定的知名度，不过近年来也暴露出不少问题。
早在2023年12月13日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳赛亚资本管理有限公司（以下简称“赛亚资本”）在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息、未妥善保存投资者适当性管理方面材料的情形，违反多项规定。依据有关规定，深圳证监局决定对赛亚资本、罗伟冬、黄瑜晖采取出具警示函的行政监管措施。
今年初，天津的徐女士向媒体报料称，2021年6月以来，她在上网时被深圳赛亚资本管理有限公司过往的高收益宣传吸引，于是决定投资赛亚资本旗下的鸿蒙2号基金。
然而，在进行风险测评时，徐女士的评级为A3平衡型，该基金的风险等级则是R5，赛亚资本客服便要求徐女士将测评结果更改为A5，以完成签约。几年来，徐女士陆续投入了910万元。但宣传中的高收益最终并未再现，反而出现了较大比例回撤，到今年1月份，徐女士选择全部赎回，近千万元的投资，最终却仅返回56万元。
盛鹏配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
